广发优质生活混合:广发优质生活混合型证券投资基金基金合同(2020

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起开始。

   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

益登记日。

    2、处于未上市期间或流通受限的有价证券应区分如下情况处理:

    《基金合同》受中国法律管辖。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

                     第四部分      基金份额的发售

的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

持基金份额销售机构的操作

   基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效,而仅代表销售机

自主做出投资决策,自行承担投资风险;

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

算或公告。

                    第十四部分     基金资产估值

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

会另有规定的除外,法律法规另有规定的从其规定。

性风险分析等。

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

    发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

    3、政策因素(如财政政策、货币政策、税收政策等);

费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

    本基金主要投资于优质生活主题相关行业的公司股票,本基金所定义的优质

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

的条件和要求,本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

持有人大会的事项。

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当

    48、基金资产总值:指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应

效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网

审议事项行使表决权;

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

    5、本基金独立建账、独立核算;

                                  44

                                   2

债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    6、基金的证券、期货交易费用;

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

续公布相关提示性公告;

                                                                  基金合同

    3、巨额赎回的公告

    (1)终止《基金合同》;

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

法提起诉讼或仲裁;

    本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值:

    (三)基金财产的清算

认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的比较基准;

    七、基金存续期限

行业分散性和保证流动性,降低投资风险。

第九部分     基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    (五)基金份额申购、赎回价格

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

理有效期限等)、送达时间和地点;

    成立时间:1983 年 10 月 31 日

    4、每一基金份额享有同等分配权;

                 第二十二部分      基金合同的效力

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

管理,分别记账,进行证券投资;

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,

    基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书,并

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

包括但不限于:

股的估值优势,精选具有良好基本面、业绩向上弹性较大的股票纳入本基金投资

                                   54

前 10 名资产支持证券明细。

    20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    7、基金的银行汇划费用;

市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定

管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

                                                                基金合同

的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

计准则》、监管部门有关规定。

    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

                                   84

    基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

    1、取得登记费;

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会

布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会

法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

和银行监管机构,并通知基金管理人;

无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),但会

       1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12

    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

过该资产支持证券规模的 10%;

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建

利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

接受投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停

                                                                基金合同

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

[2003]91 号

    六、基金资产净值的计算方法和公告方式

    3、估值错误处理程序

    (3)更换基金托管人;

    如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

                                                               基金合同

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金

变现和分配;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

成的影响。

    H=E×1.50%÷当年天数

基金份额的发售和登记事宜;

包括但不限于:

    本基金为一只混合型基金,其股票投资占基金资产的比例不低于 60%。在基

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对

金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

                                                                基金合同

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回

更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定

    45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

广发优质生活混合型证券投资基金

    六、信息披露事务管理

对基金资产总值;

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律对信息披露的

指数收益率×20%+中证全债指数收益率×25%

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的

    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市

计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

    2、禁止行为

计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到

事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。

   通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

    一、召开事由

    53、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所、深圳

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披

次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

进行评估;

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

并通知基金托管人;

                                  50

                                  64

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港

露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

                                   27

    (一)资产配置策略

第十六部分 基金的收益与分配………………………………… 60

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

                                  72

额拥有平等的投票权。

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

       5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

负责人发生变动;

加,方可召开。

认,基金管理人应当暂停基金估值;

值。

    基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存款本息、

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

加,方可召开。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

基金资产净值的 10%;

                                   6

    本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。

     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

    57、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

本页无正文,为《广发优质生活混合型证券投资基金基金合同》的签字盖章页。

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    2、议事程序

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

    (一) 基金托管人简况

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    六、申购和赎回的价格、费用及其用途

    2、不谋求对上市公司的控股;

    1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

务所;

    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额

构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

                                                                  基金合同

准的其他费用;

    34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

并获得《基金合同》规定的费用;

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

登载在网站上。

但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

中国经济可持续发展过程中最能够满足人们优质生活需求的上市公司股票进行

    存续期间:持续经营

    在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

                         第五部分        基金备案

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

    2、基金管理人:指广发基金管理有限公司

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

                                                                      基金合同

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算

而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的



证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

综合评价,精选其中具有较高投资价值的上市公司构建股票组合。

                                                                基金合同

    五、基金资产的投资方向和投资限制

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

    基金的投资组合应遵循以下限制:

到更正。

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

但不限于:

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    (7)本基金与其他基金的合并;

                                  91

相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,选取

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

    1、被依法取消基金管理资格;

人、基金托管人均有约束力。

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    一、基金费用的种类

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

    1、议事内容及提案权

变现和分配;

起开始。

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费

    2、通讯开会

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情况除外。

    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

                                    22

    (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事

    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

                                   83

    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

    E 为前一日的基金资产净值

    54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

                                                                  基金合同

书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

    (四)清算费用

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应

和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

算小组进行公告。

    (一)基金资产净值的计算方法

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

                 第十七部分      基金的会计与审计

业务的);

    十三、基金的非交易过户

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的

    (二)基金净值信息的公告方式

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的

个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

为基金办理证券交易资金清算;

方法如下:

    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

供服务的外部机构;

    H=E×0.25%÷当年天数

不满 3 个月可不进行收益分配;

    (一)投资范围

   基金托管人:中国银行股份有限公司(公章)

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

生活产品和服务的行业,投资比例不高于股票资产的 20%。

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人

重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指

    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

一致后,决定和调整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

关规定于开始实施前在指定媒介上公告;

                                 28

的其他投资人的合称

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

    2、申购和赎回的款项支付

    (7)本基金与其他基金的合并;

    E 为前一日的基金资产净值

   十六、基金的冻结、解冻与质押

基金财产的损失;

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项

                                                                基金合同

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

上的赎回申请实施延期办理(基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

第七部分 基金合同当事人及权利义务…………………………… 22

    联系电话:020-83936666

                                                                基金合同

对方,共同查明原因,双方协商解决。

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

                                                                基金合同

顺序赎回;

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

全额赎回或部分延期赎回。

                                   67

人利益向基金托管人追偿;

基金资产净值。

    一、基金名称

                                                                基金合同

                                                                 基金合同

    10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

    8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (八)生效与公告

管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。

    (3)从事承担无限责任的投资;

扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到

    30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

5%,其中现金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;

人、基金托管人均有约束力。

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断投资价值,

示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

    1、基金管理人的管理费;

    基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,

                                                                 基金合同

及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套

    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

请购买基金份额的行为

利率波动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳

同时上市的 A+H 股合并计算)不超过基金资产净值的 10%;

    (2)办理基金备案手续;

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

理;

    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

    3、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易

上;

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计

益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

    九、巨额赎回的情形及处理方式

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

事项时;

                                                                 基金合同

    3、《基金合同》约定的其他情形;

                                    82

人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生

构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

    49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不得包括结算

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

    4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重

    每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按基金合同的约定公告。

第二部分 释义……………………………………………… 3

审议、逐项表决。

    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

赎回、转换和非交易过户的业务规则;

   签订日:        年   月   日

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    (四)基金收益分配中发生的费用

    33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

    不定期

费用从基金财产中列支。

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

并管理基金财产;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

    注册资本:人民币 1.2688 亿元

                                  85

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

    (4)对在交易所市场上市交易的可转换债券,以每日收盘价作为估值全价;

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

   《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协

股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业

买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资

基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

有限责任;

实施其他法律行为;

“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

元。

                                  53

    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不

    47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持

港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,因此本基金存在不

人分配基金收益;

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

会报告并提出解决方案,解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

溢价或折价。

    六、表决

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息

成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和

    (13)本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购

实施其他法律行为;

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适

    基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年

的 10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证

                                    10

许购买证券投资基金的其他投资人。

决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和

    (7)依法接受基金托管人的监督;

审议事项行使表决权;

                                  66

履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

则;

并管理基金财产;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

同时上市的 A+H 股合并计算)不超过基金资产净值的 10%;

    (4)转换基金运作方式;

姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

    3、转换基金运作方式、基金合并;

                                  59

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;

告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

                                    51

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换

细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得

   2、发售方式

金合同为准。

                                                                    基金合同

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

交易的债券等

    (2)更换基金管理人;

会第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十

                                                               基金合同

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

                                  87

债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)

决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决

不得对基金财产强制执行。

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

                                  32

额。

   法定代表人或授权代表(签字):

的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风

    H=E×0.25%÷当年天数

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

    11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

                                                                  基金合同

生活主题相关证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在

    23、基金份额实施分类或类别发生变化;

     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

    (六)基金财产清算的公告

计。

    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    2、恒生指数是由恒生指数有限公司编制,是香港市场存在历史最长久的指

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎

项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

                                   81

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

不得超过 3 个月

   3、基金认购份额的计算

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

    44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

                                                                基金合同

互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会

    二、会议召集人及召集方式

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在

    (3)更换基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请

                                                               基金合同

                                                                  基金合同

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

率和基金赎回费率。

                                   31

                                    62

对港股进行投资的可能。

    4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事

义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    六、风险收益特征

    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开

    43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

   1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

请购买基金份额的行为

                                  49

    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保

媒介上刊登暂停公告。

    (五)议事内容与程序

                第六部分       基金份额的申购与赎回

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等

                                   69

基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对

生重大影响的下列事件:

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

关资料 15 年以上;

    6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务

    基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年

证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内

构允许的前提下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

   3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具

    (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

    (1)股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于港股通标的股票

                                                               基金合同

上;

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    6、接受基金管理人的监督(基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基

    (一)基金管理人的管理费

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

债券等级、债券期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素,构造债券

    5、基金份额持有人大会费用;

    如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

分配;

    一、基金的份额登记业务

                                                              基金合同

    4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计

大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

第二十四部分 基金合同内容摘要………………………………. 76

面要求召开基金份额持有人大会;

                   第十六部分      基金的收益与分配

中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)等)、资产支持证券、债券回购、

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

出的合理费用由违约方承担。

     24、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

                                   61

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等

    (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。

                                       1

       3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的

    本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例

金托管人;

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

                                                                 基金合同

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

    40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

    基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上

                                  26

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

    本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风

效,则申购款项退还给投资人。

规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

                                    58

股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金

    5、接受某笔或某些赎回申请将影响或损害现有基金份额持有人利益的情形

介上公告。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费,并将上

认购一旦被注册登记机构确认,就不再接受撤销申请。

    (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

保管基金财产;

    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

                                    60

会”)注册。

日期

第十七部分 基金的会计与审计………………………………… 62

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建

                                                                基金合同

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体办理时间在招募说明书或

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

相符;

    (二) 基金托管人的权利与义务

                                                               基金合同

限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    除上述第(2)、(11)、(16)、(17)项规定以外,因证券、期货市场波动、

险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算………………. 70

    (六)表决

                                                                  基金合同

    9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

更正和赔偿损失;

复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前

  基金托管人:中国银行股份有限公司

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

不超过股票资产的 50%,投资于优质生活主题相关证券资产的比例不低于非现金

则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将

生活主题相关证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

每半年对关联交易事项进行审查。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行上市的

    《基金合同》受中国法律管辖。

款项:

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

时,视为基金份额净值错误。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地

但不限于:

    (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

计。

资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

    一、基金合同当事人的权利与义务

                                                                 基金合同

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

    三、基金的运作方式

金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

券的 10%;

准的其他费用;

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

    基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报

托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

值。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

                                  38

    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

                                                                基金合同

    (一) 基金管理人职责终止的情形

险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

                                  21

60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持

    五、公开披露的基金信息

    采用该比较基准主要基于如下考虑:

    二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利

行体制的请示报告》(国发[1979]72 号)

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

    本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

                                                               基金合同

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算

投资,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。

    1、巨额赎回的认定

    在债券投资方面,本基金将以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标,

    (5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况;

    (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值

    (二)基金托管人的托管费

先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

会,但应予变更实施日前在指定媒介公告。

       2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

    (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

       五、收益分配方案的确定、公告与实施

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,

字;

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    1、议事内容及提案权

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

金合同以及法律法规所允许的范围内,本基金将对宏观经济环境、所投资主要市

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

    (七)计票

    25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益

                   第十八部分       基金的信息披露

   2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

    (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的

新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

    (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

                      第二十部分       违约责任

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,

公布的人民币汇率中间价进行计算。

金,低于股票型基金。本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、

时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

购成立;本基金登记机构确认基金份额时,申购生效。

可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。

                                                                基金合同

但不限于:

                                  34

但不限于:

参见招募说明书或相关公告。

   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

并或者终止基金合同等,并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

10%)基金份额的基金份额持有人提名;

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

                                  33

体规定请参见招募说明书或相关公告。

    一、基金资产总值

金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

形,为保障其他投资人的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

连续 60 个工作日出现上述情形的,基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监

由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

制。具体请参见相关公告。

    (6)将清算报告报中国证监会备案确认并公告;

    (4)制作清算报告;

券市值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

其他必要的服务;

    (三)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票,在深入研究的基础上,精选

                                   40

    5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

    二、《基金合同》的终止事由

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

告或者年度报告。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

       本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

    5、期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交

    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

人。

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

第二十二部分 基金合同的效力………………………………… 74

    (二) 基金托管人职责终止的情形

额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人

偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

    与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

动的情况下,按成本估值。

    四、基金财产的保管和处分

成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机

    1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中证系列指数体

    本基金为混合型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例

                                    96

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

    (5)《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况;

易所、深圳证券交易所的正常交易日,若该工作日为非港股通交易日,则本基金

    二、投资范围

                                   52

   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

    29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

    3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

    1、现场开会

无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资

权益不受损害并得到公平对待

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

                                                               基金合同

    41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金

额持有人大会讨论的其他事项。

     19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

    6、招募说明书:指《广发优质生活混合型证券投资基金招募说明书》及其

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

                                                               基金合同

    21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

                                                                  基金合同

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

超过基金资产净值的 40%;

    1、除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

20%;

    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字

    基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

     21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

方法,依照《业务规则》执行。

    (7)基金推出新业务或服务,或调整基金份额类别设置;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

     5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集

    2、巨额赎回的处理方式

风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

    法定代表人:孙树明

情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

                                   57

金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎

    (九)基金份额持有人大会决议

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清

票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的,本基金可以变更后的规

                                                                 基金合同

    在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

                                   76

人利益向基金托管人追偿;

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

    (18)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

    5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

    3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话

    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

    估值计算中涉及港币对人民币汇率的,采用当日中国人民银行或其授权机构

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不得包括结算

                                                                 基金合同

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

    法定代表人:刘连舸

30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

                                                                基金合同

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。

    六、本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的

前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件;

   1、发售时间

法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;

                                                                基金合同

投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

   3、发售对象

获办理部分予以撤销)。对该单个基金份额持有人未超过上一开放日基金总份额

                                                                基金合同

大会的,不影响计票的效力。

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

价值。

资产而被动获得的上述投资范围以外的资产,基金管理人将按照维护基金份额持

定为准;经与基金托管人协商一致,基金管理人可依据法律法规或监管部门规定

相符;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

份额比例进行分配。

分配;

    第十九部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算

产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

的 15%,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

    一、基金备案的条件

准的其他费用;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

                                                                基金合同

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

    (15)本基金参与国债期货交易,还须遵守以下限制:

                     第十二部分        基金的投资

                                                               基金合同

权利义务,规范基金运作。

则;

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

赎回款项;

方式在会议通知中列明。

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,

管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

                                                               基金合同

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

   2、募集期利息的处理方式

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

用基金财产;

登载在指定报刊和指定网站上。

到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

    《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

                                    93

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,经与基金托管人协商

    3、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易

    五、业绩比较基准

     23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

    (4)制作清算报告;

                                                                 基金合同

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

并获得《基金合同》规定的费用;

者重大利益的事项的法律文件。

理;

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断投资价值,

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

险)等。

投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    4、流动性因素(如货币政策的宽松情况、证券市场的资金面状况等)。

告,并提前告知基金托管人与相关机构。

前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登

    4、基金财产清算程序:

相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

    一、估值日

    4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自表决通过之日起生

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×55%+人民币计价的恒生

的经营方式管理和运作基金财产;

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、

    17、本基金开始办理申购、赎回;

披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)等)、资产支持证券、债券回购、

基金清算。

    十四、基金的转托管

    四、估值方法

程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整

体限制请参看招募说明书或相关公告。

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

资权而造成的损失;

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

       一、基金利润的构成

    七、信息披露文件的存放与查阅

时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

    四、清算费用

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

为或不作为而造成的损失;

    2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名

    3、股票配置

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

    每份基金份额具有同等的合法权益。

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (2)间接提供优质生活产品及服务的行业:例如建筑建材、综合类等行业。

值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

意见的计票效力。

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

    3、全国银行间市场交易的固定收益品种的估值

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对

    38、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

证券投资的境外法人

                                  92

事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

                                                                 基金合同

质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    二、基金的类别

    五、基金的最低募集份额总额

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

    四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

料概要》及其更新。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (2)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估

    设立日期:2003 年 8 月 5 日

                                   15

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

例、信息披露、风险控制及估值核算等应符合监管机构的有关规定。

比例的有关约定;

    (一) 基金管理人简况

报告义务;

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规

人分配基金收益;

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

总数。

有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的

备付金、存出保证金及应收申购款等;股指期货、国债期货及其他金融工具的投

时,从其规定。

                                                               基金合同

    三、基金财产的账户

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序………………. 37

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

   签订地:

的原因确定估值错误的责任方;

投资范围。

    (1)承销证券;

管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

       在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的

    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

    1、基金管理人及/或基金托管人按照当时有效的法律法规或证监会的规定作

    六、基金财产清算的公告

    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

额拥有平等的投票权。

    22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时;

    H=E×1.50%÷当年天数

额净值和基金份额累计净值。

    2、建立和管理投资者基金账户;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

备案确认并公告之日止。

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

    (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

    (一)《基金合同》的变更

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金

    2、基金托管人的托管费

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金所持有的股票市值和

    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

务;

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动

                                                                 基金合同

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

                                                                基金合同

第三部分 基金的基本情况…………………………………….. 8

证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

金管理人召集。

持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告;

    三、基金份额持有人

    3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

期活期存款利息;

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查

    7、基金份额发售公告:指《广发优质生活混合型证券投资基金基金份额发

第四部分 基金份额的发售……………………………………. 10

每半年对关联交易事项进行审查。

    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风

用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

第二十三部分 其他事项……………………………………… 75

                                  19

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

时。

占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4

    2、行业配置

    住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    除上述第(2)、(11)、(16)、(17)项规定以外,因证券、期货市场波动、

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

确定基金份额申购、赎回的价格;

因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

    (二)股票投资策略

人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

益。

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

组合,为投资者获得稳定的收益。

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

                                    48

    如报告期内出现单一投资人持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

过该资产支持证券规模的 10%;

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

外的其他情形。

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应当在规定期限内在指定

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

                   第八部分   基金份额持有人大会

    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (1)承销证券;

    如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报

    组织形式:有限责任公司

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

                                                                基金合同

用不列入基金财产。

类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未

会,但应予变更实施日前在指定媒介公告。

    名称:广发基金管理有限公司

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

                             目       录

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

责任不因其退任而免除;

售公告》

生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

    本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,

    24、基金推出新业务或服务;

指定媒介上公告。

    (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

5%,其中现金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

                                   80

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

    1、申购和赎回的申请方式

申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售

    7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市

                                                               基金合同

    (十五)中国证监会规定的其他信息。

60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

改,不需召开基金份额持有人大会:

债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

第二十部分 违约责任……………………………………….. 72

    (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开

股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约

位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

为基金办理证券交易资金清算;

理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票,在深入研究的基础上,精选

    三、基金登记机构的权利

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    另外,内地与香港股票市场交易互联互通机制的开通为港股带来长期的价值

    (二)投资限制

    26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有

                                   77

构建组合。定性方面,本基金将从技术优势、资源优势、市场空间和商业模式等

    七、基金的融资业务

确定基金份额申购、赎回的价格;

回基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产,未计入

                                 75

       基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

生活主题相关行业是指中国经济可持续发展过程中为人们提供优质生活产品及

                                                                基金合同

值;

算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基

    二、基金资产净值

姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

按国家最新规定估值。

    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

    2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投

商解决。

年。

除外);

法提起诉讼或仲裁;

   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

    1、开放日及开放时间

发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变

    一、《基金合同》的变更

金事务的行为承担责任;

金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

报告出具法律意见书;

    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回

有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含

                                    98

                      第十部分     基金的托管

    (四)基金净值信息

    九、特殊情形的处理

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发优质生活

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

方式在会议通知中列明。

价,确定公允价格;

   1、认购费用

    (1)终止《基金合同》;

                                  42

    (三)《基金合同》生效公告

    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

持有人大会的事项。

                  第十五部分        基金费用与税收

直接对基金合同进行变更。

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

值为基准进行计算;

改,不需召开基金份额持有人大会:

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

团体或其他组织

                                                               基金合同

                                                                         基金合同

    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

                                  20

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监

                                    37

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

    混合型证券投资基金

    本基金不主动投资于上述投资范围以外的资产,但因投资于上述投资范围内

应收款项、其它投资等资产及负债。

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

基金清算。

    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具

    7、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人

流动性和风险水平。

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

    6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

点结果。

人;

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

但不限于:

日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资

分。

    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

    46、元:指人民币元

                                  90

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。

    (24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,

    三、不列入基金费用的项目

织。

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应

份额比例进行分配。

    本基金在契合优质生活主题的基础上,通过定性和定量相结合的方法,精选

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

    组织形式:股份有限公司

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

的条件和要求,本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、

    1、除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外,当出现或需要决定下

构允许的前提下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

    (14)本基金参与股指期货交易,还须遵守以下限制:

度报告登载在指定网站上,将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度

称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

    本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

第 2 款第(3)项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

高级管理人员负责管理信息披露事务。

事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

   认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

述赎回费全额计入基金财产。

有人利益的原则,在其可变现或可处置之日起 10 个港股通交易日内进行卖出或

                                     8

的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

服务,满足其优质生活需求的上市公司所在行业。具体到行业分类上,包括但不

    (四)资产支持证券投资策略

20%的赎回申请与其他账户赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回

    三、广发优质生活混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金

    (2)办理基金备案手续;

投资政策和投资目标等。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

市公司股票的整体表现,适合作为本基金 A 股投资的比较基准;而中证全债指

付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基

    12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

准的其他费用;

机关对其不时做出的修订

              第七部分       基金合同当事人及权利义务

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

                                                                基金合同

    6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,

基金托管人承接的;

能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

保持一致;

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

                                                                 基金合同

                                  39

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    1、主题挖掘

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

    (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日

    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行

投资,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。

                                    25

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

认的收益分配方式是现金分红;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2

    (二) 基金管理人的权利与义务

    5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法

第十三部分 基金的财产……………………………………… 51

之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

                                                                基金合同

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

定为准;经与基金托管人协商一致,基金管理人可依据法律法规或监管部门规定

置,在构建组合过程中将对组合的行业构成进行权衡和持续优化,以保持组合的

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

    (一)召开事由

度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。

                                                                 基金合同

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                   70

由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

    十一、基金转换

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,

    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

一致后,决定和调整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

投资政策和投资目标等。

    51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生

外的其他情形。

低赎回费率或变更收费方式;

构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

额净值和基金份额累计净值。

    (7)基金推出新业务或服务,或调整基金份额类别设置;

    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份

情况立即报告中国证监会。

                                   13

有人利益的原则,在其可变现或可处置之日起 10 个港股通交易日内进行卖出或

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

协议,办理基金销售业务的机构

                     第三部分    基金的基本情况

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

    (八)澄清公告

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金

权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (2)更换基金管理人;

回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

报告出具法律意见书;

    一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

                                                                基金合同

用基金财产;

    2、对证券投资业绩进行预测;

值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;

    五、估值程序

    在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

    (1)银行间市场交易不含权的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的

目。

报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

基金可以在与基金托管人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及

    二、基金管理人和基金托管人的更换程序

取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

    1、基金或本基金:指广发优质生活混合型证券投资基金

    八、基金净值的确认

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监

金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

低赎回费率或变更收费方式;

    (二) 基金托管人的权利与义务

                                                                基金合同

   (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

                                                                  基金合同

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如

    二、申购和赎回的开放日及时间

当程序后,可以做出相应调整。

方面,本基金将主要从财务分析与估值分析两个方面对上市公司的投资价值进行

   (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

    (二)基金份额发售公告

                  第十一部分        基金份额的登记

                                 11

    八、生效与公告

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

                                    4

    三、基金收益分配原则、执行方式

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

向他人泄露;

进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

                                                                 基金合同

基本面良好、成熟稳健,具有较好盈利能力和市场竞争力、市值规模较高的个股

金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

    (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘

                                                              基金合同

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日

制,以确保基金估值的公平性。

    1、估值错误类型

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

                                   97

为 60%-95%,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的 50%,投资于优质

效,生效后方可执行,且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案;

金管理人;

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    (一)基金收益分配原则

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

    基金登记机构承担以下义务:

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

    (十四)清算报告

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

    (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    2、估值因素(如市场整体估值水平、上市公司利润增长情况等);

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允

    1、宏观经济因素(如 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    52、内地与香港股票市场交易互联互通机制:是指上海证券交易所、深圳证

基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金

    3、妥善保存登记数据,并对基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

    (4)销售基金份额;

    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

总份额的比例,确定该单个账户当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除

    1、组合限制

授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

    (十二)投资股指期货相关公告

件、家用电器、房地产、金融服务、商业贸易、信息服务、轻工制造、交运设备

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

    4、基金合同或本基金合同:指《广发优质生活混合型证券投资基金基金合

    (7)召集人需要通知的其他事项。

登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

    (18)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

同业存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金

国境外的机构投资者

   (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整

有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

责任不因其退任而免除;

    一、基金会计政策

的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

第八部分 基金份额持有人大会………………………………… 29

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

可以不开放申购与赎回。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金

    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其

中国经济可持续发展过程中最能够满足人们优质生活需求的上市公司股票进行

    (1)依法募集资金;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

    E 为前一日的基金资产净值

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    八、争议的处理和适用的法律

会对公开募集证券投资基金通过港股通投资香港股票市场的信息披露另有规定

的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

    (17)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

    (6)变更基金类别;

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    2、被基金份额持有人大会解任;

赎回、转换和非交易过户的业务规则;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

基金资产的 80%;

完整性、及时性、简明性和易得性。

    (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

                                    79

    (1)直接提供优质生活产品及服务的行业:如食品饮料、餐饮旅游、公用

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

资的比较基准。

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

的办公场所和营业场所查阅。

券交易所分别和香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)建立技术

策的其他重要信息”项下披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报告

     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

    一、订立本基金合同的目的、依据和原则

值和基金份额净值的过程

金事务的行为承担责任;

                                  35

    本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、

                                                               基金合同

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及

现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

    35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    (6)将清算报告报中国证监会备案确认并公告;

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

生变更;

    (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股

    四、基金登记机构的义务

    (6)变更基金类别;

但不限于:

            基金合同

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

                    第二十三部分      其他事项

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

投资范围。

    2、通讯开会

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

    1、现场开会

根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整,选择将部分基金资产投资于

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生

分之二以上(含三分之二)表决通过;

                                                                  基金合同

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

    债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测,并及时调整组合使其保持对

                                                                 基金合同

表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

    2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清

同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

了适当的措施;

    住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848(集中办公区)

    (7)对基金剩余财产进行分配。

和银行监管机构,并通知基金管理人;

    公开披露的基金信息包括:

的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

办法》实施之日起一年后开始执行。

直接对基金合同进行变更。

金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

第十四部分 基金资产估值……………………………………. 52

    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机

方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

    十五、定期定额投资计划

利益向基金管理人追偿;

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

的 15%,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

    2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份额持有人利益

                                                               基金合同

    3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

金管理人召集。

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

       基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

    18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    (十一)投资资产支持证券信息披露

    (1)现场开会

或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有

合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

    42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

能赎回部分作自动延期赎回处理。

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股

次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请

会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

利率水平与走势等);

效,生效后方可执行,且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案;

和投资人共同遵守

备案。

   4、认购份额余额的处理方式

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

                                                                基金合同

出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

关于修改等七部法律的规定》修改的《中华人民共和

    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    (2)通讯开会

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

自主做出投资决策,自行承担投资风险;

    (1)现场开会

第十二部分 基金的投资……………………………………… 43

                                  1

    3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周(含两周),暂停结束基金重新

                                                                  基金合同

    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

申购或赎回的申请。

有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

关资料 15 年以上;

    9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;

    (1)依法募集资金;

额申购、赎回价格;

情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场

    7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

相应处置。

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

       二、基金可供分配利润

    (13)本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购

                                                                基金合同

第五部分 基金备案…………………………………………. 12

基金资产的 80%;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

       四、收益分配方案

向他人泄露;

                                                                 基金合同

资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

法,依照《业务规则》执行。

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

     22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

资产估值错误处理;

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

    (14)本基金参与股指期货交易,还须遵守以下限制:

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

    2、议事程序

务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

    2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名

不满 3 个月可不进行收益分配;

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

基金资产净值的 10%;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

券的 10%;

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

                                   95

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

第一部分 前言……………………………………………… 1

    十二、基金份额的转让

                                    63

    (1)分享基金财产收益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,

意见的计票效力。

    31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

场公布计票结果。

开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

方面,把握公司盈利能力的质量和持续性,进而判断公司成长的可持续性。定量

比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

股票的配置:

    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;

管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采

基金份额的发售和登记事宜;

重估机遇,在港股投资上,本基金将重点考虑优质生活主题类港股相对于同类 A

    2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

效后两个工作日内在指定媒介公告。

    58、基金产品资料概要:指《广发优质生活混合型证券投资基金基金产品资

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    四、基金份额持有人出席会议的方式

                                                                 基金合同

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

                                    12

第六部分 基金份额的申购与赎回………………………………. 13

    广发优质生活混合型证券投资基金

之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

    本基金的股票资产将主要投资于能够直接提供优质生活产品和服务的行业,

理有效期限等)、送达时间和地点;

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发售的三日

                                                                 基金合同

了适当的措施;

                            第二部分      释义

开放申购或赎回时,基金管理人应提前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

    批准设立机关和批准设立文号:国务院转批中国人民银行《关于改革中国银

投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

    37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

保持一致;

    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

修订

    基金登记机构享有以下权利:

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币

    下列费用不列入基金费用:

于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

    E 为前一日的基金资产净值

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

到期后不得展期;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

第十部分 基金的托管……………………………………….. 40

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

                                                                  基金合同

投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    (1)股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于港股通标的股票

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

  基金管理人:广发基金管理有限公司

                                  7

    投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息

    一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等

                                   73

    六、估值错误的处理

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托

大会的,不影响计票的效力。

    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

他法律行为;

                                  43

    六、基金份额面值和认购费用

    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

人牟取任何不当利益。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖沪港通、

   如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,

立。

场的估值水平、证券市场走势等进行综合分析,合理地进行股票、债券及现金类

的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

                                                                 基金合同

    H 为每日应计提的基金管理费

算方法如下:

备案。

    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

    二、估值对象

管部门、自律规则的规定。

应当公告,并报中国证监会备案。

    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

    (三)债券投资策略

上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监

     25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

    4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

认的收益分配方式是现金分红;

    4、基金财产清算程序:

    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

时公告,但无须召开基金份额持有人大会。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

文本为准。

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独

    2、基金托管人的托管费;

证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议

                                   9

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并

人,基金管理人应当配合。

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的

    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,经与基金托管人协商

                                                                 基金合同

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

和招募说明书等文件中披露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    8、基金募集期延长或提前结束募集;

到期后不得展期;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

    (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

点结果。

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

                                  14

险)等。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行上市的

    本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。

基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

为 60%-95%,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的 50%,投资于优质

    28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

    (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文

费用。

    (二) 基金托管人的更换程序

    基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

第十一部分 基金份额的登记………………………………….. 41

限于:

估值进行调整并确定公允价值。

    (4)转换基金运作方式;

基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

    三、基金财产的清算

更新

及报告义务;

                                  45

股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、金融债、企业

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

券市值之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含

    二、基金的年度审计

的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

护基金份额持有人的利益;

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

                                                                 基金合同

    广发基金管理有限公司

    契约型开放式

                                                                  基金合同

            第二十一部分     争议的处理和适用的法律

   (1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件;

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

公告。

    (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够

    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制

    H 为每日应计提的基金托管费

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

                 第二十四部分      基金合同内容摘要

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

    (二)《基金合同》的终止事由

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

深港通)

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通

    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保

权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关

包括但不限于:

    H 为每日应计提的基金管理费

明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

                       第十三部分        基金的财产

合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    H 为每日应计提的基金托管费

第十八部分 基金的信息披露………………………………….. 63

金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

按正常赎回程序执行。

    五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的

    6、中国证监会禁止的其他行为。

   (1)分享基金财产收益;

                                                                基金合同

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

分之二以上(含三分之二)表决通过;

人变更;

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

    本基金将主要通过自下而上的方法精选优质生活主题相关优质企业进行配

披露内容与格式准则等法规的规定。

    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表

行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;

者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

损失。但是发生下列情况,当事人可以免责:

    四、基金的投资目标

如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

    6、估值中的汇率选取原则:

    13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

                                  74

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

    (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定

    本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基

    15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

    7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

    (一)基金管理人的权利与义务

    5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当

基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

    上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议

60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

   本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示,基金认购费

                                                                基金合同

系具有一定的优势和市场影响力,其中沪深 300 指数可以较好地反映沪深两市上

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

    本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露

    基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的,本基金可以变更后的规

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

当程序后,可以做出相应调整。

息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

    法律法规另有规定时,从其规定。

相关公告中载明。

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

报酬标准的除外;

露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

    本基金可以按照监管机构的有关规定参与融资等相关业务,参与范围和比

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    二、信息披露义务人

                                  88

    (十三)投资国债期货相关公告

市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于

互联互通机制(以下简称沪港通)和深港股票市场交易互联互通机制(以下简称

    存续期限:持续经营

造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

                                                                    基金合同

第二十一部分 争议的处理和适用的法律…………………………. 73

    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

    7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

托管协议。

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

    50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

包括但不限于:

   (7)监督基金管理人的投资运作;

    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

                                  30

充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自表决通过之日起生

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放

    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

20%;

坚持稳健投资原则,对各类债券品种进行配置。本基金根据对利率走势的预测、

    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金

                                                                基金合同

资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含

                                                                基金合同

金财产承担。

                                                                基金合同

的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申

    8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

方交易所上市的股票。内地与香港股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

    (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

                                                                 基金合同

                                                              基金合同

                                                                 基金合同

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

    (17)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

    55、摆动定价机制:指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时,通过调整基

                                     3

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临

                                  56

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

年度;

    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

    (一) 基金管理人的更换程序

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

    依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

资料概要。

金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    四、基金税收

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

                                  17

资产的配置。在境内股票和香港股票方面,本基金将综合考虑以下因素进行两地

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    3、不可抗力。

不超过股票资产的 50%,投资于优质生活主题相关证券资产的比例不低于非现金

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,

行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

                                                                  基金合同

其公允价值。

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

    (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

场公布计票结果。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少

   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

                                                                基金合同

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;

    8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,

当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

但不限于:

    七、本基金资产若投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

申购、赎回的价格。

开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

费用从基金财产中列支;

的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。

效,生效后方可执行,通过之日起五个工作日内报中国证监会备案,并自决议生

    算方法如下:

                                  16

    1、基金管理人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基金

赎回款项;

    名称:中国银行股份有限公司

保管基金财产;

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

    八、本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

三十;

    七、暂停估值的情形

    (4)销售基金份额;

上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

    39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

应及时恢复赎回业务的办理并公告。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

组合。

网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

等行业;

报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序规则

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误

    1、基金管理人的管理费

    (三)基金份额持有人

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    (五)金融衍生品投资策略

                                   18

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更

   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和

    二、基金登记业务办理机构

日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

或认为因支付投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如

    2、禁止行为

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

   二、基金份额的认购

列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的开放日为上海证券交

                                                                  基金合同

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

健地进行债券投资,控制债券投资风险。

    14、基金收益分配事项;

    (4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    2、由于证券交易所、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由

供服务的外部机构;

    五、议事内容与程序

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

                                   65

的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

    (十)投资港股通标的股票的相关公告

   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

    本基金不主动投资于上述投资范围以外的资产,但因投资于上述投资范围内

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

    三、申购与赎回的原则

    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。

的 10%;在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参

额持有人大会讨论的其他事项。

   基金管理人:广发基金管理有限公司(公章)

                                  36

    (七)临时报告

    七、拒绝或暂停申购的情形

重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参

   法定代表人或授权代表(签字):

总数。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

除外);

人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金

    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实

                                                                基金合同

回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎

    本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的

审议、逐项表决。

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对

效,生效后方可执行,通过之日起五个工作日内报中国证监会备案,并自决议生

   (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

    基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将

    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金

比例的有关约定;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的

的经营方式管理和运作基金财产;

第 2 款第(3)项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

或暂停接受基金赎回申请的措施。

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

                                                                  基金合同

会另有规定的除外,法律法规另有规定的从其规定。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

                                  47

                                   24

益登记日。

                                                                基金合同

                                                                 基金合同

机关监督下形成决议。

    一、基金管理人

理时间在申购开始公告中规定。

    一、申购和赎回场所

买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资

基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

   三、基金份额认购金额的限制

开放日

    五、申购和赎回的数量限制

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

日公告最近一个工作日的基金份额净值。

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

但不限于:

    七、计票

事件

    本基金管理人将持续跟踪宏观经济、国家政策、消费产业发展趋势及最新动

资产而被动获得的上述投资范围以外的资产,基金管理人将按照维护基金份额持

    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    (3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

                                                                 基金合同

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

机关监督下形成决议。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

    九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

    本基金投资于国债期货,以套期保值为目的,以合理管理债券组合的久期、

    8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

    1、组合限制

    三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金

可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

面要求召开基金份额持有人大会;

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

       4、每一基金份额享有同等分配权;

会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

    2、估值错误处理原则

    (2)通讯开会

    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

   (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    3、申购和赎回申请的确认

赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简

额申购、赎回价格;

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期

    2、基金合同终止、基金清算;

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

第十五部分 基金费用与税收………………………………….. 58

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

同业存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金

在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

                                   78

     20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内

    二、基金托管人

网站)等媒介

    19、本基金发生巨额赎回并延期办理;

投资比例不低于股票资产的 80%,同时本基金的股票资产也配置于间接提供优质

相应处置。

    四、申购与赎回的程序

       三、基金收益分配原则

态,在履行适当程序后,对优质生活主题相关行业的范围进行动态调整。

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

    基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理人根据基金合同的约定对外公布。

资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

                                   55

利益向基金管理人追偿;

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

前,任何人不得动用。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办

    在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

管理,分别记账,进行证券投资;

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

                                  23

报酬标准的除外;

为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

                                                                 基金合同

合同》生效公告。

    5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

会办理基金备案手续。

基金托管人承接的;

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                    29

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

    (二)会议召集人及召集方式

                                   68

事业、医药生物、纺织服装、农林牧渔、化工、交通运输、机械设备、电子元器

    3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

                                  89

    1、被依法取消基金托管资格;

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

                                    71

    (15)本基金参与国债期货交易,还须遵守以下限制:

金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

    2、被基金份额持有人大会解任;

    六、基金收益分配中发生的费用

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

                                  86

    (3)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

10%)基金份额的基金份额持有人提名;

所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    四、投资限制

                                    94

员会

                             第一部分       前言

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

基金资产净值。

回申请的受理并不代表申请一定生效,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、

                                                                基金合同

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

数,是反映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标,适合作为本基金港股投

    三、估值原则

    56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

    (二)收益分配方案

他法律行为;

放日基金总份额 20%的,基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过该比例以

    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

    方法如下:

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

经中国证监会书面确认后生效。

少于 20 年;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

有限责任;

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

    3、有利于基金财产的安全与增值;

                                                                  基金合同

   本基金认购采取全额缴款认购的方式,基金投资者在募集期内可多次认购,

式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

并以书面方式确认。

效后两个工作日内在指定媒介公告。

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有

   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

备付金、存出保证金及应收申购款等;股指期货、国债期货及其他金融工具的投

                                    41

人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少

续公布相关提示性公告;

    三、投资策略

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

超过基金资产净值的 40%;

债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

构的办公场所和营业场所查阅。

                                  46

    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五

                                                               基金合同

                                                                 基金合同

露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

    一、投资目标

人,基金管理人应当配合。

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

并通知基金托管人;

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

得从基金财产中列支。

担。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎

额投资计划最低申购金额。

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

算小组进行公告。

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

已实现收益的孰低数。

履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

    3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

                                    5

的流动性风险)等。

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