国富健康 : 富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同

国富健康 : 富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

经中国证监会书面确认后生效。
额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用

(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
金管理人召集;
募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在

法人组织。

4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理
势的关键因素。对公司管理团队进行评价,主要考察其过往业绩、诚信记录、经

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
调整或出现更为科学的行业分类标准,本基金将在审慎研究的基础上,采用新的
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息
规规定或中国证监会认定的其他情形。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
(2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日

(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

人利益向基金托管人追偿;
划往基金份额持有人账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
每份基金份额具有同等的合法权益。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

一、投资目标

回基金份额时收取。
五、业绩比较基准

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
1、行业配置策略

发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能够满足人们优质生活
应与基金托管人核对基金资产总值;

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

准的其他费用;
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

不得超过3个月

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
第十部分 基金的托管 ………………………………………………………………………………………………….. 36
发生上述情形时,基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定公告,已
高该等报酬标准的除外;
信息披露费用;

会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计
不定期

供服务的外部机构;

决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时,基金管理人
产净值。
投资人申购基金份额时,必须在规定时间内全额交付申购款项,投资人交付
6、本基金对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持
批准设立机关和批准设立文号:国务院批转中国人民银行《关于改革中国银

企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全性。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

生效后方可执行;
3、在不与法律法规冲突的前提下,经会议通知载明,基金份额持有人也可
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

法定代表人:陈四清
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第4项进行估值时,所造成的误
理人和投资人共同遵守
它投资等资产及负债。
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

3、基金产品资料概要系基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
计入基金资产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,

《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
的修
基金的投资组合应遵循以下限制:
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
(2)更换基金管理人;
6、基金的证券交易费用;

权利义务,规范基金运作。
公司所在行业发展趋势良好,具有良好的行业成长性;公司在所属行业中处
差不作为基金资产估值错误处理。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
第四部分 基金份额的发售

公司具有清晰明确的发展战略,其发展战略应当体现出公司在改善居民健康

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

  中财网

金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
(2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

(2)上市前的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技

重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
2、议事程序
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

营战略规划和商业计划执行能力等。

的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
除第(1)、(11)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基

分之二以上(含三分之二)表决通过;
5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
1、申购和赎回的申请方式
四、基金的投资目标

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。如

登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时
不能出售或评估基金资产时;

(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
建筑建材、金融服务、信息设备、电子、机械设备和化工,这些行业内的上市公
保管基金财产;

七、信息披露文件的存放与查阅
(9)变更基金份额持有人大会程序;

低赎回费率或变更收费方式;

(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
39、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

并以书面方式确认。
《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

. 市场特征,即分析市场资金流向、公开催化剂信息的影响等。

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
1、基金管理人的管理费
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

(2)通讯开会
投资人的申购申请。

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项
具体而言,本基金在评估行业投资价值时,主要考虑以下五个方面:

46、元:指人民币元
1、议事内容及提案权

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
十五、基金的冻结、解冻与质押

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外;

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

(五)基金份额申购、赎回价格

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
10、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

日期
(2)本基金在具体进行行业配置时,根据宏观经济周期、国家产业政策、

金托管人;
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
第二十二部分 基金合同的效力
合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额持有人大会

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

(二) 基金管理人的权利与义务
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

包括但不限于:

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

费用在基金财产中列支;

三、基金收益分配原则
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
围。此外,本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪,若日后该标准有所
务健康性等;
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招

33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
券的10%;
(一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
大会的,不影响计票的效力。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

(1)承销证券;
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相
律法规另有规定的除外。
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
机关监督下形成决议。

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
2、基金托管人的托管费
资政策和投资目标等。
一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
值。
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内(包括该日)
(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
但不限于:
四、基金财产的保管和处分
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
得从基金财产中列支。
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

四、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息
资产的80%,权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;债券、货币市场工具、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
额申购、赎回价格;

2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
二、投资范围

1、认购费用

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告基金净值信

管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
时;
(七)临时报告

二、基金的年度审计
年度;
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

三、基金份额持有人

中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
第七部分 基金合同当事人及权利义务 …………………………………………………………………………. 19
4、基金财产清算程序:
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
2、估值错误处理原则
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
4、每一基金份额享有同等分配权;
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

管人的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后2个工作日内在指定媒体

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
在法律法规和政策允许的情况下,本基金履行适当程序后,可以进行融资融

一、估值日
五、基金税收
人的合法权益。

基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

理人对外公布。

本基金的最低募集份额总额为2亿份。
述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2

报告出具法律意见书;

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价

成立时间:1983年10月31日

场公布计票结果。
第十二部分 基金的投资 ………………………………………………………………………………………………. 39

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
4、股指期货投资策略
(6)估值
生效后方可执行;
42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
基金资产净值的10%;
(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
第五部分 基金备案
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素,不同期限债券的市场利率变
利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;
资料概要。

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管

一、基金备案的条件
开放日
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
同及其他有关规定享有权利、承担义务。

核心行业包括餐饮旅游、家用电器、医药生物、房地产、纺织服装、交通运输、
名称:国海富兰克林基金管理有限公司

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
2、《基金合同》终止、基金清算;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

的,当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费、律

二、基金份额的认购
五、公开披露的基金信息

8、基金份额发售公告:指《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
但不限于:

2、募集期利息的处理方式
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
金基金份额发售公告》

有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

(3)债券类属策略

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
(4)销售基金份额;
存续期限:50年
特殊情形除外。
息披露办法》的相关规定在指定媒体公告。
对方,共同查明原因,双方协商解决。
(二) 基金托管人的更换程序

8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
五、基金的最低募集份额总额
法律法规或监管部门取消上述限制,则本基金投资不再受相关限制。
被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的,基金管理人提前公告

2条第(3)款规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时

2、申购和赎回的款项支付
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒体公

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
7、基金的银行汇划费用;

赎回款项;

第十六部分 基金的收益与分配 ……………………………………………………………………………………. 55

期报告或者年度报告。
上联合公告。

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
第二十二部分 基金合同的效力 ……………………………………………………………………………………. 69
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
到更正。
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
担。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在报中国证监会备案后2个工

3、违规承诺收益或者承担损失;
投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》及颁布机关对其不时做出的
体上刊登暂停公告。

并管理基金财产;

所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
券。
于与提升居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金

(三)《基金合同》生效公告

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、保持并不断创造竞争优
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
间不得超过15个工作日。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
四、估值程序
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

3、转换基金运作方式、基金合并;

第十五部分 基金费用与税收
(2)行业地位评估
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

全额赎回或部分延期赎回。
第一部分 前言 ………………………………………………………………………………………………………………. 1

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

资产组合季度报告)
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
备案并公告之日止。
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

整体估值水平和市场特征等,进行综合的行业投资价值评估。

管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
其他必要的服务;
间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

期存款利息;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(7)召集人需要通知的其他事项。
投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

并将不低于赎回费总额的75%计入基金资产;对持续持有期长于3个月但少于6
十一、基金转换
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
值为基准进行计算;
(7)依法接受基金托管人的监督;

6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放

的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券
关信息:

4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案

行业的整体估值优势;
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
二、基金托管人
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

一、申购和赎回场所
一、基金利润的构成

管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
六、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
二、基金可供分配利润

人、基金托管人均有约束力。

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法

金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6、中国证监会禁止的其他行为。
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金

并通知基金托管人;

(一) 基金托管人简况

10%)基金份额的基金份额持有人提名;
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,

会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
3、估值错误处理程序
明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有
深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性。此外,沪深300指数编制方法清晰
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份

(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
二、申购和赎回的开放日及时间
同》生效公告。

姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

七、基金财产清算账册及文件的保存

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具投
第十五部分 基金费用与税收 ……………………………………………………………………………………….. 53
商解决。
1、现场开会
设立日期:2004年11月15日

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
前提下,追求较为稳定的增值收益。
15、基金收益分配事项;

43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否
第一部分 前言
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

原标题:国富健康 : 富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同

7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

但不限于:

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
4、认购份额余额的处理方式
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
个月内变动超过百分之三十;
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
进行评估;

通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
(十)清算报告

额拥有平等的投票权。

以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

析、估值水平等方面进行综合评价,精选优质股票构建投资组合。
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
理有效期限等)、送达时间和地点;
本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业

(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
85% × 沪深300指数收益率 + 15% × 中债国债总指数收益率(全价)
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、基金改聘会计师事

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
产净值。
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度
(1)终止《基金合同》;
损失等。
1、基金或本基金:指富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
入和利润的贡献度以及上市公司对于上述业务的投入及发展规划等角度进行观

5、本基金独立建账、独立核算;

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

的原因确定估值错误的责任方;

一、基金费用的种类
20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24号
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
能力(如专利、商标等知识产权),提供的产品(或服务)是否具有较高的技术

升时,相应降低组合久期,以控制债券价格下降的风险。
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
1、发售时间
面要求召开基金份额持有人大会;

份额比例进行分配。
审议。
题,从主题、行业地位、公司发展战略、核心竞争力、公司治理结构和管理层分

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
第五部分 基金备案 ……………………………………………………………………………………………………… 10

回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。
心行业配置资产将主要投资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关的行业,

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具

赎回、转换和非交易过户的业务规则;
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及基金的特有风险,中国证监会认定的
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

康和生活品质主题间接相关的行业,这部分称为卫星行业配置,投资比例不高于
非现金基金资产的20%。本基金的卫星行业包括采掘、黑色金属、有色金属和综

1、取得登记费;

续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

第三部分 基金的基本情况 …………………………………………………………………………………………….. 7

而导致满足居民健康和优质生活需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民

富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金

1、基金管理人的管理费;
3、申购和赎回申请的确认

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

意见的计票效力。
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
基金资产净值的20%;

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
时恢复赎回业务的办理并公告。

6、接受基金管理人的监督;
作为或不作为而造成的损失等;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
1、被依法取消基金管理资格;
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

四、费用的调整
含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金
作日内在指定媒体公告;
实施其他法律行为;

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际
计量公允价值的情况下,按成本估值。
金基金产品资料概要》及其更新

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
已实现收益的孰低数。
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货、银行存款本息、应收款项、其
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒体披露信息,并且

金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

六、基金收益分配中发生的费用
指定媒体上公告。
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支
1、被依法取消基金托管资格;

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
定价模型确定其合理估值水平,谨慎地进行投资,在控制下跌风险、实现保值的

能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整。

上。

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

响。
五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

金管理人;

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

基金合同

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
2、禁止行为
8、基金募集期延长;
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

1、不可抗力;

了适当的措施;

认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。6、法律法
将基金份额兑换为现金的行为
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
程序后,可以将其纳入投资范围。

上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规
第十二部分 基金的投资
基金财产的损失;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份

格估值。
额持有人大会讨论的其他事项。
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
(一) 基金管理人的更换程序
20%;
按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
行业协会有关规定确定公允价值。
费用从基金财产中列支。

6、招募说明书:指《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金招募

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
及报告义务;
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
六、表决
五、申购和赎回的数量限制
司将作为本基金的主要投资方向。同时本基金的股票资产也配置于与提升居民健

由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素,不同市场和类型债券品种的利

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
十四、定期定额投资计划
法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

过方为有效。
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

18、本基金开始办理申购、赎回;
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

投资比例不低于非现金基金资产的80%。按照申银万国一级行业划分,本基金的
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要
益。
7、基金产品资料概要:指《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
5、基金财产清算的期限为6个月。

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒

具体请参见相关公告。
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资

5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在报中国证监会备案后2个工
有限责任;
益登记日。

(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

务;

三、基金财产的清算

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

法,并在2日内在指定媒体上刊登公告。

第十一部分 基金份额的登记
案后公告,而无需召开基金份额持有人大会。

21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
4、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第1条第(2)款、第
(八)澄清公告
考察一个公司是否具有核心竞争力,主要分析公司是否具有核心技术和创新
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
办法》的有关规定,在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎

损失。如发生下列情况,当事人可以免责:

2、通讯开会

方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

目 录
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

者重大利益的事项的法律文件。

价格;
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
“中国证监会”)注册。

托管协议。

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法
障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影

(一) 基金管理人职责终止的情形
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或

定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

六、申购和赎回的价格、费用及其用途
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
放日基金总份额10%的情形下,基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎
生积极影响、能够满足居民健康优质生活需求产品或服务的比例及其对该公司收

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

54、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

合类行业。
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
按国家最新规定估值。
(4)转换基金运作方式;

4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

二、基金登记业务办理机构

第八部分 基金份额持有人大会

(1)现场开会

二零二零年二月修订
费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

第十七部分 基金的会计与审计 ……………………………………………………………………………………. 57
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
总数。
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

(5)公司治理结构和管理层评价
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
序赎回。
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

四、申购与赎回的程序
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
(九)基金份额持有人大会决议
第八部分 基金份额持有人大会 ……………………………………………………………………………………. 26
(一) 基金管理人简况
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
19、本基金发生巨额赎回并延期支付;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

金合同为准。
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费
第十部分 基金的托管

4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代
(3)对基金财产进行估值和变现;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会备
份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

立。
上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,具有

国富健康 : 富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同
 
时间:2020年02月28日 14:01:28&nbsp中财网  
 
负责人发生变动;

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
的经营方式管理和运作基金财产;

的《证券投资基金运作管理办法》、2012年6月19日颁布的《关于修改〈证券
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

随着经济增长方式的转变和产业结构的升级,居民的需求也会发生变化,从
机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资
六、基金份额面值和认购费用
(二) 基金托管人职责终止的情形
一、召开事由

金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一

审议、逐项表决。

2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定

高级管理人员负责管理信息披露事务。

市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含
53、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊(以下

四、基金份额持有人出席会议的方式

三、基金登记机构的权利
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

行业分类标准并重新界定健康优质生活主题所覆盖的行业范围。
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率
五、估值错误的处理

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现
务所;
农林牧渔、食品饮料、交运设备、商业贸易、轻工制造、信息服务、公用事业、
(3)更换基金托管人;
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ……………………………………………………………………… 68
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符;

(7)监督基金管理人的投资运作;
点结果。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影
中披露的股指期货交易情况,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指

责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
基金托管人:中国银行股份有限公司
行。

代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
主题评估主要是从上市公司的产品和服务是否能对居民健康和生活品质产
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

基金登记机构承担以下义务:
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

用不列入基金财产。
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

暂停公告1次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

证券投资基金

赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
三、基金份额认购金额的限制
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
于领先地位,并在短期内难以被行业内其他竞争对手超越;公司在未来的发展中,
用基金财产;

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
金事务的行为承担责任;
4、基金合同或本基金合同:指《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

前,任何人不得动用。

保护基金份额持有人的利益;

资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开放日的基金份额净值。

(二)基金份额发售公告

情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
(3)从事承担无限责任的投资;

(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

四、收益分配方案
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

二、《基金合同》的终止事由

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

生重大影响的下列事件:

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
2、被基金份额持有人大会解任;

察和研究。对公司主题的评估决定了其经营内容是否符合居民健康和生活品质的

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
三、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
二、基金的类别
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务

金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金

款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。
四、清算费用
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

办理基金备案手续。
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

E为前一日的基金资产净值
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
披露办法》实施之日起一年后开始执行。

38、《业务规则》:指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

80%,权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;债券、货币市场工具、现金、

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
5、权证投资策略

《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系
务的办理。
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

2、基金管理人:指国海富兰克林基金管理有限公司

和费率发生变更;
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十;

求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;在任
绩比较基准。

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
联系电话:021-38555555

1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金

本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能够满足人们优质生活
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
需求的上市公司,在严格控制投资风险的基础上,力争获取基金资产的长期稳定

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ………………………………………………… 33
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

人代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
八、基金的融资融券

一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
之日起60日内召开;
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更
机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

第十四部分 基金资产估值

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

2、基金托管人的托管费;

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年

的机构
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
七、基金存续期限

基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
基金资产总值;

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
. 行业运行情况,例如:行业景气度、国家产业政策、行业竞争格局等;
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金资产的

相符;

构的办公场所和营业场所查阅。

1、证券交易所上市的有价证券的估值
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接

公开披露的基金信息包括:
措施以确保指数的精确性。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

第十八部分 基金的信息披露
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
并登载在指定报刊和指定网站上。

披露内容与格式准则等法律法规规定。
(3)当基金发生巨额赎回时,在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开

住所:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期
可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基

理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
计。
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
2、巨额赎回的处理方式
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
以及其他资产的价值总和。
(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

的,从其规定。
2、建立和管理投资者基金账户;

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理,其余赎回申请可以根据前
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
费用;
应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

二、基金管理人和基金托管人的更换程序
在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。
款项:
下列费用不列入基金费用:
变动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略,把握债
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
本基金将重点关注有利于提升民众健康水平和能够提供优质生活产品和服

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录15年以
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

人;

4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案

2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
计算方法,依照《业务规则》执行。

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利,

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请

变现和分配;

产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
第十一部分 基金份额的登记 ……………………………………………………………………………………….. 37
五、收益分配方案的确定、公告与实施

2、发售方式
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
. 行业的估值水平,即通过相对估值和绝对估值方法评估行业的整体估值

度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
七、计票
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公告。
况;
深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数,
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决
清,并将有关情况立即报告中国证监会。
完整性、及时性、简明性和易得性。

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
八、生效与公告

(4)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。

2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

本为准。
1、组合限制
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换
(1)主题评估

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

一、基金会计政策

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

深300指数由中证指数有限公司编制和计算,中证指数有限公司将采取一切必要

H=E×0.25%÷当年天数

制或其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析,评估
的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

准的其他费用;

八、特殊情况的处理
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为

日基金份额申购、赎回或转换的价格。

(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的

基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

五、基金财产清算剩余资产的分配
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
金资产;对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%

费用。

50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

二、会议召集人及召集方式

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
(1)本基金的股票投资比例为基金资产的80%—95%,其中投资于与提升
或交易的债券等
中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做
务的行业和个股。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
但不限于:
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金

(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌
3、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
他法律行为;

各券种的相对投资价值,调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收益。
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ………………………………………………… 65

组织形式:股份有限公司

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
第二十部分 违约责任

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
理;

的相对投资价值,选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。
对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

六、暂停估值的情形
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

组织形式:有限责任公司
行体制的请示报告》(国发[1979]72号)

金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业务
计入基金资产。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

投资者应及时查询。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资

承担。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款项

(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

的投资;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
2、由于证券交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误,有关会计
纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

壁垒,是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等,是否具有领先的经营
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
八、当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相
(1)认真阅读并遵守《基金合同》;

5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的80%—95%,其中投资
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
第二十三部分 其他事项 ………………………………………………………………………………………………. 70
3、巨额赎回的公告
5、股票指数期货合约估值方法:

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
的主要因素进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利差的
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
第三部分 基金的基本情况
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金
第六部分 基金份额的申购与赎回

法提起诉讼或仲裁;
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

估值合理将是本基金选股的一个重要条件。本基金通过评估公司相对市场和行业

11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12
金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

3、有利于基金财产的安全与增值;

认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
申购款及其他资产的价值总和

素,调整最近交易市价,确定公允价格;
第十三部分 基金的财产 ………………………………………………………………………………………………. 47
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

人。

参见招募说明书或相关公告。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
额。

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
一、基金名称

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
需求变化和行业发展趋势的研究,适时调整健康优质生活主题所覆盖的行业范

(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
决。
行业景气度和行业竞争格局等因素进行深入分析,结合行业盈利趋势预测、行业
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
分。
元。
三、申购与赎回的原则

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证
估值技术确定公允价值。

位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
七、拒绝或暂停申购的情形
金额分别计算。认购申请一经受理不得撤销。

(1)股票指数期货合约以结算价格进行估值。

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,

(1)本基金的股票资产采用“核心-卫星”策略进行行业配置。本基金的核
(14)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过

2、个股精选策略
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

第四部分 基金份额的发售 …………………………………………………………………………………………….. 8
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,
说明书》及其更新
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

十三、基金的转托管
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

算方法如下:

述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

的利率变动趋势的比较分析,本基金将在确定组合久期的前提下,采取相应的债
出的合理费用由违约方承担。

第二部分 释义
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(1)依法募集基金;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

并获得《基金合同》规定的费用;
人分配基金收益;

值和基金份额净值的过程

市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金

响业务处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含
协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面,对公司治理水平进行综合评
登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
体规定请参见招募说明书或相关公告。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要
议,如经友好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济
他情形。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
第二十部分 违约责任 ………………………………………………………………………………………………….. 67

的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登
发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基

品种,其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
息。
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

额持有人利益时。
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

法定代表人:吴显玲

应当公告。
(1)久期策略

确定基金份额申购、赎回的价格;

并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
持有人大会:
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
. 宏观经济状况,例如:经济增长情况、通胀水平、经济政策调整等;
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
1、巨额赎回的认定

4、会计制度执行国家有关会计制度;
《基金合同》受中国法律管辖。

更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定
券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

方法如下:

团体或其他组织

模式等。

国海富兰克林基金管理有限公司
持有人大会的事项。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,
作日内在指定媒体公告。
何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

24、销售机构:指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。

第二部分 释义 ………………………………………………………………………………………………………………. 3
申购或赎回的申请。

60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
和生活品质方面的意愿,并符合居民需求的变化趋势、产业发展方向和国家产业
算或公告。

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书,
修订

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
(2)办理基金备案手续;

目。
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
增值。
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒体和基金
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

四、投资限制
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具投资比
第十六部分 基金的收益与分配
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
一、基金管理人
可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以对该单个基金份额持有

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
的法律文件。
60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基
例为基金资产的5%-20%,其中,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

4、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按照单笔认购

六、基金财产清算的公告

基金登记机构享有以下权利:
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
(4)制作清算报告;

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办

上;
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
按正常赎回程序执行。
水平,并通过各行业的横向比较,以及每个行业的历史数据比较,评估

(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

H=E×1.5%÷当年天数

息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信
1、基金份额持有人大会决定终止的;
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

2、被基金份额持有人大会解任;
三、基金的运作方式
关资料15年以上;
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
券期限配置,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。
《基金合同》另有约定的除外);
(3)公司发展战略
产情况及其流动性风险分析等。
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
持基金份额销售机构的操作
资比例为基金资产的5%-20%,其中,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
政策。

5、认购申请的确认

10%)基金份额的基金持有人提名;
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
增值。
(7)对基金剩余财产进行分配。
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的

(7)本基金与其他基金的合并;

三、估值方法
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
告,并提前告知基金托管人与相关机构。

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的

计。
分之二以上(含三分之二)表决通过;

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

四、基金登记机构的义务

不满3个月可不进行收益分配;
十二、基金的非交易过户

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

3、基金认购份额的计算

金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

向他人泄露;
3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
若基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期,即预期利率将下降
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若遇法定节假日指定报
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会
保持一致;
市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或

基金托管人承接的;

管理的基金份额余额及其变动情况的账户
有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

一、基金资产总值

(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒体

时,视为基金份额净值错误。

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
资人。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半

基金清算。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
认的收益分配方式是现金分红;

员会第三十次会议修订通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
清算;

适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错
产净值的0.5%;
7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度。沪

三、富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金由基金管理人依照《基
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
存续期间:持续经营
额净值和基金份额累计净值。

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币

(十一)中国证监会规定的其他信息
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的

审议事项行使表决权;
认后,基金管理人应当暂停基金估值;
2日前在指定媒体上刊登公告。

(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、中国证监会另有规定或
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
告最近1个开放日的基金份额净值。

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延期支付赎回款项;

基金份额持有人大会的决议自报中国证监会备案之日起生效。

请购买基金份额的行为
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
该资产支持证券规模的10%;
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及
五、议事内容与程序
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含
(二) 基金托管人的权利与义务
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

第二十三部分 其他事项
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
名称:中国银行股份有限公司

信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
第六部分 基金份额的申购与赎回 ………………………………………………………………………………… 11
交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易

(26)建立并保存基金份额持有人名册;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

动幅度往往不一致,收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限债券
(5)召集基金份额持有人大会;
补充

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
H为每日应计提的基金托管费
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

六、信息披露事务管理
第十三部分 基金的财产
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
16、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式

1、估值错误类型

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
在指定媒体上公告。
本基金将采用“自下而上”精选个股策略,紧密围绕健康优质生活的投资主
续公布相关提示性公告;

上;
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
九、巨额赎回的情形及处理方式

计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
2、对证券投资业绩进行预测;
在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

健康优质生活股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

第十四部分 基金资产估值 …………………………………………………………………………………………… 48

效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露的

确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部
公告。

(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

标等,并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

5、基金份额持有人大会费用;

日起方可执行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

一、基金的份额登记业务
3、债券投资策略
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
管理,分别记账,进行证券投资;

机关对其不时做出的修订
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

(6)变更基金类别;
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

包括但不限于:
E为前一日的基金资产净值
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
10%;

制度变化或由于不可抗力等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、

中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖了

货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
估。

度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
3、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行

七、基金净值的确认
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
富兰克林国海健康优质生活股票型

刊休刊,则顺延至法定节假日后首个出报日。下同)在指定媒体上登载《基金合
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比
在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪
七、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
更正和赔偿损失;
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

额投资计划最低申购金额。
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

(3)依法申请赎回其持有的基金份额;

(3)出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情
3、《基金合同》约定的其他情形;

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相
(1)不可抗力;
三、基金财产的账户
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金
关规定于开始实施前在指定媒体上公告;

理时间在申购开始公告中规定。
3、基金管理人由于按照基金合同规定投资或不投资造成的直接损失或潜在

48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
(4)核心竞争力
要求,是基金投资的首先要考虑的因素。

1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有

C-6栋二层
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
二、信息披露义务人
能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
第十八部分 基金的信息披露 ……………………………………………………………………………………….. 58

注册资本:2.2亿元人民币
第七部分 基金合同当事人及权利义务
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

52、流动性受限资产:是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
体限制请参看招募说明书或相关公告。

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

律法规另有规定的,从其规定。
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

师费用由败诉方承担。

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信

公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。
. 行业基本面信息,例如:行业成长性、行业盈利能力、行业内公司的财

有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有
六、风险收益特征
(四)基金净值信息

(1)分享基金财产收益;
募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

分配;

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,

二、基金资产净值
第十七部分 基金的会计与审计
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
三、投资策略
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

契约型开放式
由基金托管人自行召集;
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

13、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
备案。
总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案之
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
股票型证券投资基金
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售

(2)收益率曲线策略

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提
处理。
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。

1、开放日及开放时间

利益向基金管理人追偿;

赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日前在指定媒体上
二、估值对象
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林基
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

(18)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计
需求的上市公司,在严格控制投资风险的基础上,力争获取基金资产的长期稳定

误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
控制人;

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人

理时间在赎回开始公告中规定。

年。

人牟取任何不当利益。

27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
3、发售对象
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
(3)上市且有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约

三、不列入基金费用的项目
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用

(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

一、《基金合同》的变更

责任不因其退任而免除;
时,增加组合久期,以更多获取债券价格上升带来的组合收益;在预期利率将上

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
回为止。延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
和银行监管机构,并通知基金管理人;

(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

H为每日应计提的基金管理费
手续后,基金管理人可以适当调低基金的各项销售费率。

广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
287、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

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